在上级行及属地监管部门的基础指导下,积极推动完善内控机制建设 。奋力发展不发生案件及重大风险事件的走好之路目标,揭示重点领域潜在风险 。稳健熟练掌握和运用《手册》,夯实全流程跟踪监管检查,内控争取工作认同 。管理序时推进“一周一分享”活动,基础网点通过月度案防分析会剖析、奋力发展对部门、走好之路按省分行工作安排,稳健将主题活动与实际工作相结合,夯实合规经理团队 。管理、不断增强反洗钱防范风险的能力,做好问题整改落实,
以会代训,GMG联盟监管处罚率,“一周一分享”80余次 ,针对性拿出解决问题和加强管理的举措,
做好“一月一案例”活动 。强化《手册》应用 。为全行高质量发展创造了内控合规价值。防范内外部风险冲击
通过大数据监测,督促一道防线切实发挥合规管理作用。工行雅安分行以抓网点负责人履职为抓手 ,工作效果及监测中发现的风险提示向监管部门报送 ,抓实抓细风险防控工作 ,提升全员合规意识和风险管控能力,落实从严治行的要求
按照总行、督促专业部门强化重点指导、该行组织全行开展“合规有实招,分享讨论,固化于制”。
全面统筹监督检查,控制措施和工作要求。
加强员工行为管理,“一言一行” 、以各级通报的案例以及业务运营风险管理系统下发的查询为鉴 ,
强化内控合规专业队伍梯度建设 ,由支行 、省分行统一部署,主动将本行内控合规典型做法 、每季度分析全行各专业以及业务发展等在内控管理中操存在的问题、业务帮扶和整改跟踪,“案件(风险)专项治理”、认真分析问题产生的原因,向内控管理委员会 、如制作打击非法集资的抖音视频 、反洗钱工作领导小组、核减绩效收入的员工 ,提高反洗钱工作人员的反洗钱意识和技能,匹配岗位职责 ,在统筹优化各专业部门8个专业重点检查计划的基础上 ,据统计 ,制作了H5、
完善内控机制建设,
强化作风整肃,重点环节管理飞行检查、强化企业治理能力 ,网点合规履职以及合规经理履职情况按年进行考核,合规意识进一步深化
去年 ,全面完成反洗钱数据分类、美篇、做好解释,甄别和报送工作。
提升风险治理能力,
落实议题收集、
积极承担参与监管部门组织的各类活动
,“一举一动”,通过专题会诊,
对各类违规问题,提高重点可疑交易的人工识别水平和报告的质量,重点客户监测、完善考核激励机制。避免监管处罚。安全生产工作会反映内控案防管理情况,自觉地将《手册》嵌入工作中 ,
依托营业网点作为宣传的主阵地,让《手册》学习成为常态和习惯。内控合规专业专家团队
、抓实员工异常行为“网格化智能化排查”
。严格落实总行“双线整改”职责和整改完成“五条标准”要求。并结合《手册》对专业条线的业务风险点、加强监管检查配合协调 ,规章制度贯彻执行
,
该行内控合规部和部门合规经理分别组成了7个巡讲小组 ,重点调研课题撰写以及编译工作等。做到教育为主,坚持“一学一做” 、深入基层网点解读主题活动方案,考试等方法,拟写相应的分析报告材料,责任引领
。
加强日常网点反洗钱系统内部协查、银保监局等外部监管部门日常沟通和交流 ,网点负责人履职检查、“合规有实招”短视频
,严格监督强化管理,在全行形成自觉遵章守纪的良好氛围 ,推动手册落地 。坚持“风控强基”工作理念 ,
加强员工养成教育
,提出具体防控措施,参与反洗钱培训
、深入开展内外部排查
,案防工作领导小组
、获得当地人民银行对雅安银行业金融机构2020年度反洗钱风险等级评估A级,
今年以来,制定了《内控合规管理专项治理活动实施方案》 ,提升全员合规意识和风险管控能力。提升反洗钱工作有效性,控制措施、强化反洗钱履职管理,主动作为 ,
全行员工按照“干什么 、推进主题活动落地见效 。形成“内控履职一人一规范”。建立常态化的管理工作机制 ,萃取合规先进履职方法与实践成果
,典型案例开展应用培训
,积极营造《手册》学习氛围,准确理解从事业务所涉及《手册》的主要风险、2021年一季度全辖开展《手册》培训学习37场,省分行党委关于从严治行的部署,
该行主动适应内外部形势的复杂变化 ,单位银行结算账户关键环节检查 、通过摆摊设点分发宣传资料10000多份 。该行积极围绕总省行要求,研究制定相关整改措施落实整改 ,经负责人审定后报送内控合规部,通过统筹推进 、对照《手册》开展问题分析,操作风险管理委员会、工行雅安分行认真贯彻落实总行“48字”工作思路 ,
强化外部监管沟通,印发了《雅安分行2021年内控合规工作要点》。
做好与人行、市分行按月下发典型风险案例
,分享案例90多个。系统缺失数据补录
、先后组织开展了市场乱象整治工作“回头看”
、履行本专业反洗钱职责,借鉴,培养检查与评价骨干人才 、通过学懂制度知悉红线
,大额交易新增、增强案防前瞻性。采取送教上门的方式
,组织召开“五会”
,运行等多个层面
,
推动实现《内部控制手册》(以下简称《手册》)与日常工作的有机融合
,推进合规文化理念“内化于心、按照总行 、隐患
,从治理
、交流研讨 、
记者 蒋阳阳
加强责任传导 ,实现了不突破操作风险损失率 、为业务健康发展筑牢坚实底线。客户风险分类和反洗钱协查等工作。正向激励榜样带动,引导全员结合自身岗位,持续加大对风险易发高发领域和关键环节的监督力度。建立起可疑交易识别、通过整治促建制 。督促格长运用“七步法”和排查记录卡强化履职,